Giao dịch thao túng thị trường chứng khoán có thể bị phạt tiền đến 70 triệu đồng

Hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán là hành vi của nhà đầu tư cá nhân hoặc nhà đầu tư tổ chức thực hiện các hành vi giao dịch để làm cho mọi nhà đầu tư hiểu sai lệch về thị trường.

Hành vi này được cụ thể hóa ở những giao dịch như sau: Tạo ra giao dịch vòng tròn, tức là người này bán cho người kia, sau một vòng giao dịch trở về người bán ban đầu, nhưng giữa người bán và người mua đều không thu được lợi nhuận, chỉ nhằm tạo ra cho loại chứng khoán đó thường xuyên có giao dịch mua bán trên thị trường; Tạo ra giao dịch giữa người bán và người mua nhưng không hưởng lợi nhuận, các chi phí về giao dịch đó đều do người thứ ba chi trả; Giao dịch để tạo cho mức giá của loại chứng khoán đó được duy trì ổn định (không tăng, không giảm trên thị trường) được coi đó là giao dịch nhằm duy trì ổn định giá trên thị trường; Giao dịch để nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường.

Thông tư cũng nêu cụ thể nhiều hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, như:

Lập hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc không có đầy đủ thông tin cần thiết theo quy định của pháp luật. Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật. Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép phát hành ra công chúng.

Không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày trở thành công ty đại chúng. Hồ sơ công ty đại chúng đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có những thông tin sai lệch hoặc không có đủ thông tin cần thiết.

Ngoài ra, nếu không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời khi xảy ra các sự kiện bất thường gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và hoạt động kinh doanh; các hành vi trì hoãn, trốn tránh, không cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử theo yêu cầu của thanh tra... đều là những hành vi vi phạm và sẽ bị xử phạt theo quy định.

Mức phạt tiền đối với các hành vi vi phạm nêu trên tối đa 70 triệu đồng.

Phương Lan

(Nguồn: Thông tư 97/2007/TT-BTC)