Phạt 3 tổ chức “bán chui” chứng khoán

Ba tổ chức bị phạt là Công ty TNHH MTV Bất động sản Gia Định, Công ty cổ phần May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ và Quỹ Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.

Trong đó, Công ty Gia Định và Công ty GILIMEX-PPJ cùng bị phạt 85 triệu đồng vì đã thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.

Cụ thể, đối với Công ty Gia Định, ngày 29/5, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HSX) công bố thông tin Công ty này được thực hiện bán 629.940 cổ phiếu GIL từ ngày 3/6 đến ngày 2/7, nhưng Công ty Gia Định đã bán 629.940 cổ phiếu GIL vào ngày 29/5.

Công ty GILIMEX-PPJ cũng bị phạt do mắc lỗi tương tự: Ngày 29/5, HSX công bố thông tin Công ty GILIMEX-PPJ được thực hiện bán 643.010 cổ phiếu GIL từ ngày 3/6 đến ngày 2/7, nhưng Công ty này cũng thực hiện bán số cổ phiếu trên vào ngày 29/5.

Còn Quỹ Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN và HSX khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 24/4, Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company, chủ tài khoản số HSBFCA5597 tại Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM đã bán 800.000 cổ phiếu DXG, làm giảm khối lượng nắm giữ từ 6.394.290 cổ phiếu DXG xuống 5.594.290 cổ phiếu DXG, giảm tỉ lệ từ 6,02% xuống 5,27%.

Tuy nhiên, đến ngày 21/5, HSX mới nhận được báo cáo về thay đổi vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.

Các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Anh Kiên