UBCKNN xử phạt một số Công ty và cá nhân vi phạm lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương 250 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Địa chỉ trụ sở chính: Tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể: Phạt tiền 250 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm là không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Công ty đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (Mã chứng khoán: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của Công ty và người có liên quan tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương) nhưng Công ty không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN).

Bên cạnh đó, các biện pháp khắc phục hậu quả gồm: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO4 bị phạt 360 triệu đồng

Tại Quyết định số 1046/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO4 150 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.

Đồng thời phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập (hiện có 05 thành viên HĐQT, trong đó không có thành viên độc lập, không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định).

Bên cạnh đó, phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Xử phạt ông Nguyễn Văn Thường do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch 

Tại Quyết định số 1040/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Văn Thường (địa chỉ Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn Thường – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (UPCOM: BHT) giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6.900.000.000 đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Xử phạt ông Nguyễn Văn Đức 85 triệu đồng

Theo Quyết định số 1063/QĐ-XPVPHC, ông Nguyễn Văn Đức (Địa chỉ Hồng Bàng, thành phố Hải Phòng) bị phạt tiền 85 triệu đồng do Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc của công ty đại chúng thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận (Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đức – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát. Tuy nhiên, giao dịch của ông Nguyễn Văn Đức chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận).

LP