Hướng dẫn đăng ký, lưu ký chứng khoán

Ảnh minh họa

Thông tư quy định rõ về thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán. Theo đó, chứng khoán của công ty đại chúng đã đăng ký với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) nhưng chưa niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán được thực hiện chuyển quyền sở hữu qua VSD theo quy định của Luật Chứng khoán.

Việc chuyển quyền sở hữu đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán được VSD thực hiện theo nguyên tắc: chuyển quyền sở hữu chứng khoán thông qua các giao dịch mua bán thực hiện qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán.

Chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với các giao dịch không mang tính chất mua bán hoặc không thể thực hiện được qua hệ thống giao dịch của sở giao dịch chứng khoán trong các trường hợp: biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán theo quy định của Luật Dân sự; giao dịch chứng khoán lô lẻ theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức phát hành mua lại cổ phiếu ưu đãi hoặc thu hồi cổ phiếu của cán bộ, công nhân viên khi chấm dứt hợp đồng lao động làm cổ phiếu quỹ, cổ phiếu thưởng cho cán bộ, công nhân viên; chào mua công khai theo quy định của pháp luật; bán đấu giá phần vốn nhà nước theo quy định của pháp luật.

Lưu ký chứng khoán

Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSD được thực hiện theo nguyên tắc khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSD.

Thanh viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng ủy quyền thực hiện các nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký.

Đối với bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, VSD thanh toán theo kết quả bù trừ đa phương và thanh toán theo từng giao dịch cho các giao dịch chứng khoán thực hiện tại các sở giao dịch chứng khoán.

Việc bù trừ chứng khoán được VSD thực hiện theo từng chứng khoán và tách biệt theo loại tài khoản môi giới cho khách hàng trong nước, tài khoản môi giới cho khách hàng nước ngoài và tài khoản tự doanh của thành viên lưu ký.

Thông tư này có hiệu lực từ ngày 15/3/2015.

Lan Phương