Nhân viên công ty chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư

Ảnh minh họa

NĐT khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thể được ủy quyền giao dịch trong các trường hợp: Ủy quyền giao dịch bằng văn bản cho CTCK hoặc ngân hàng lưu ký chứng khoán thực hiện giao dịch thay cho mình; ủy quyền giao dịch bằng văn bản cho cá nhân khác thực hiện giao dịch thay cho mình.

NĐT mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phải báo cáo nghĩa vụ cổ đông lớn trên tổng số chứng khoán tại các tài khoản và công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Cho phép mở tài khoản tại các CTCK khác nhau

NĐT chỉ được phép mở 1 tài khoản giao dịch tại mỗi CTCK (ngoại trừ một số trường hợp đặc biệt).

Trường hợp NĐT mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các CTCK khác nhau thì trong hồ sơ mở tài khoản tại CTCK mới phải ghi rõ số lượng tài khoản đã mở và mã số tài khoản tại các CTCK trước đó.

Về giao dịch chứng khoán trong ngày giao dịch, Bộ Tài chính quy định NĐT được thực hiện các giao dịch ngược chiều (mua, bán) cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch khi đáp ứng một số điều kiện như: sử dụng một tài khoản mở tại một CTCK để thực hiện cả lệnh mua và bán; chỉ được mua (hoặc bán) 1 loại chứng khoán nếu lệnh bán (hoặc mua) của chứng khoán cùng loại trước đó đã được thực hiện...

Giao dịch ký quỹ chứng khoán

CTCK được thực hiện giao dịch ký quỹ sau khi đã báo cáo với Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

NĐT muốn thực hiện giao dịch ký quỹ phải mở tài khoản giao dịch ký quỹ tại CTCK nơi NĐT mở tài khoản giao dịch.

Tại mỗi CTCK nơi NĐT mở tài khoản giao dịch, NĐT chỉ được phép mở 1 tài khoản giao dịch ký quỹ. CTCK phải quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ của NĐT với các tài khoản giao dịch khác.

Chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư đang niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán đáp ứng yêu cầu về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo quy định của UBCKNN.

CTCK có nghĩa vụ công bố công khai danh mục chứng khoán mà công ty thực hiện giao dịch ký quỹ.

 Thanh Trúc