Tăng cường thanh tra các công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ

Cụ thể, các đoàn thanh tra của UBCKNN đã tiến hành thanh tra tại 5 công ty đại chúng, 1 công ty chứng khoán và 2 công ty quản lý quỹ.

Nội dung thanh tra tập trung chủ yếu về việc chấp hành các quy định pháp luật về chứng khoán, thị trường chứng khoán (TTCK) của công ty chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ.

Đối với kết quả thực hiện sau thanh tra, Thanh tra UBCKNN cho biết trong 6 tháng đầu năm 2025, với việc triển khai 8 đoàn thanh tra, Thanh tra UBCKNN đã ban hành 3 kết luận thanh tra; kết thúc thanh tra trực tiếp tại 5 doanh nghiệp và chuẩn bị ban hành kết luận thanh tra theo quy định.

Thanh tra UBCKNN đã yêu cầu các đơn vị được thanh tra và các đơn vị có liên quan thực hiện nghiêm túc các kiến nghị tại Kết luận thanh tra. Qua thanh tra đã xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 doanh nghiệp được thanh tra với số tiền 567,5 triệu đồng.

Thanh tra UBCKNN sẽ tiếp tục tập trung theo dõi, giám sát chặt chẽ việc thực hiện các kết luận thanh tra và có biện pháp xử lý, đôn đốc đối với các trường hợp không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các kiến nghị theo kết luận thanh tra.

Tuy nhiên, theo Thanh tra UBCKNN, dù đã phát hiện, xử lý, kiến nghị xử lý nhiều vi phạm đối với các đối tượng được thanh tra, kiểm tra nhưng tình trạng vi phạm chứng khoán và TTCK của các doanh nghiệp, nhà đầu tư vẫn không có chiều hướng thuyên giảm.

Làm rõ nguyên nhân của tình trạng này, theo Thanh tra UBCKNN, dù khung khổ pháp lý về lĩnh vực chứng khoán và TTCK ngày càng được hoàn thiện, quy định chặt chẽ về quyền, nghĩa vụ của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, nhưng vẫn còn tổ chức, cá nhân chưa nắm rõ các quy định dẫn tới chưa thực hiện đúng quy định.

Ý thức tuân thủ pháp luật của một bộ phận nhà đầu tư và doanh nghiệp còn hạn chế. Bên cạnh đó còn có doanh nghiệp gặp khó khăn trong hoạt động sản xuất, kinh doanh, không đảm bảo tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ phải thực hiện trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

Để khắc phục tình trạng này, trong thời gian tới UBCKNN sẽ tiếp tục rà soát, sửa đổi, bổ sung các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK nhằm vừa tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp, nhà đầu tư vừa hoàn thiện khung pháp lý, quy định chặt chẽ về quyền, nghĩa vụ trong hoạt động chứng khoán.

Đồng thời đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật, nâng cao nhận thức và ý thức tuân thủ pháp luật cho các thành viên thị trường và công chúng đầu tư thông qua các chương trình đào tạo, hội thảo và các phương tiện thông tin đại chúng.

Tăng cường công tác thanh tra, giám sát các hoạt động trên thị trường, đặc biệt là các giao dịch có dấu hiệu bất thường, để kịp thời phát hiện và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm. Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp với các cơ quan chức năng, cơ quan điều tra trong việc xử lý các vụ việc vi phạm có dấu hiệu hình sự.

Toàn Thắng