UBCKNN xử phạt 3 công ty do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 490/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Louis Land (địa chỉ: Khu phố 11, phường Bình Tân, thị xã Lagi, tỉnh Bình Thuận), cụ thể như sau:

Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 39/2021/LH/HĐQT-NQ ngày 04/3/2021 thoái toàn bộ vốn 57,2 tỷ đồng tại Công ty TNHH Địa ốc Tân Bửu; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét).

Phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần Nông dược HAI bị phạt 235 triệu đồng

Tại Quyết định số 489/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nông dược HAI (Địa chỉ trụ sở chính: 28 Mạc Đĩnh Chi, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) như sau:

Phạt tiền 150 triệu đồng (mức trung bình của khung phạt từ 100 – 200 triệu đồng) theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 85 triệu đồng (mức trung bình của khung phạt từ 70 – 100 triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch và không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần Xây dựng và Thiết kế số 1 bị phạt do công bố thông tin sai lệch 

Theo Quyết định số 482/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xây dựng và Thiết kế số 1, địa chỉ trụ sở chính: 28 Mạc Đĩnh Chi, phường Đakao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể:

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, đối với hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần Xây dựng và Thiết kế số 1 công bố thông tin không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2021 và quý IV/2021; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán trên BCTC năm 2021; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thay đổi trên 10% giữa báo cáo tài chính năm 2021 đã kiểm toán và báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán).

Lan Phương